자본시장과 금융투자업에 관한 법률 법률 · 4건
제20조의2(등록의 직권말소)
…자운용인력 요건을 6개월 이상 계속해서 유지하지 아니한 경우 4. 월별 업무보고서를 6개월 이상 계속 제출하지 아니하고, 금융위원회로부터 그 보고서 제출요구를 받은 날부터 1개월 이내에 이를 제출하지 아니한 경우 5…
제33조(업무보고서 및 공시 등)
제33조(업무보고서 및 공시 등) ① 금융투자업자는 매 사업연도 개시일부터 3개월간ㆍ6개월간ㆍ9개월간 및 12개월간의 업무보고서를 작성하여 그 기간 경과 후 45일 이내로서 대통령령으로 정하는 기간 이내에 금융위원회…
제100조(역외투자자문업자 등의 특례)
…역외투자자문업자 또는 역외투자일임업자는 대통령령으로 정하는 방법에 따라 업무보고서를 작성하여 금융위원회에 제출하여야 한다. <개정 2008.2.29> ⑥ 역외투자일임업자는 전문투자자 중 대통령령으로 정하는 자 외의 …
제449조(과태료)
…357조제2항 또는 제361조에서 준용하는 경우를 포함한다)을 위반하여 업무보고서를 제출하지 아니하거나 거짓으로 작성하여 제출한 자 14. 제33조제2항(제350조, 제357조제2항 또는 제361조에서 준용하는 경우…
은행법 법률 · 1건
여신전문금융업법 법률 · 1건
신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 법률 · 1건
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 대통령령 · 4건
제36조(업무보고서 제출 기한 등)
제36조(업무보고서 제출 기한 등) ① 법 제33조제1항에서 "대통령령으로 정하는 기간"이란 45일을 말한다. <개정 2009.2.3> ② 법 제33조제3항에서 "대통령령으로 정하는 사항이 발생한 경우"란 다음 각 …
제101조(역외투자자문업자 등의 특례)
…따라 매 사업연도 개시일부터 3개월간ㆍ6개월간ㆍ9개월간 및 12개월간의 업무보고서를 금융위원회가 정하여 고시하는 기준에 따라 작성하여 그 기간이 지난 후 1개월 이내에 금융위원회에 제출하여야 한다. ② 법 제100조…
제121조(일괄신고서)
…고서(이하 "반기보고서"라 한다)를 제출한 자 나. 최근 1년간 분기별 업무보고서 및 월별 업무보고서를 제출한 금융투자업자 2. 최근 사업연도의 재무제표에 대한 회계감사인의 감사의견이 적정일 것 3. 최근 1년 이내…
제387조의2(민감정보 및 개인식별번호의 처리)
…품업무책임자의 지정 및 변경 통보에 관한 사무 5. 법 제33조에 따른 업무보고서 및 공시서류 등의 제출에 관한 사무 6. 법 제34조 및 제36조에 따른 자료제출 명령에 관한 사무 7. 법 제43조, 제53조, 제…